Під час зустрічі учасники обговорили питання регуляторного комплаєнсу для фінансових компаній, зокрема:
- дотримання ліцензійних вимог, встановлених Національним банком України (включаючи пруденційні вимоги та вимоги до ділової репутації)
- шляхи побудови ефективної системи внутрішнього контролю для фінансових компаній з використанням моделі трьох ліній захисту, а також роль і функції комплаєнс-офіцера у цій системі
- особливості дотримання вимог у сфері протидії відмиванню коштів та фінансуванню тероризму
Спікери:
- Вадим Романюк, керівник практики банківського та фінансового права, PwC Legal в Україні
- Микола Александров, менеджер практики банківського та фінансового права, PwC Legal в Україні
Модераторами заходу були співголови Комплаєнс-клубу Палати:
- Аріо Дехгхані, радник, керівник практики з питань комплаєнсу та розслідувань, Baker McKenzie Ukraine
- Наталія Лиса, керівник юридичного відділу та відділу комплаєнсу, Nestlé South Eastern Europe
- Орест Стасюк, радник, Аsters
Контакти
