Останнім часом регуляторний нагляд за учасниками фінансового ринку суттєво посилюється: НБУ оновлює підходи до перевірок та підвищує вимоги до системи управління ризиками, внутрішнього контролю та корпоративного управління. Зростає увага до якості внутрішніх процедур і відповідності фактичної діяльності установи її внутрішнім документам, а також активніше застосовують заходи впливу та фінансові санкції. У таких умовах готовність до перевірки – це не формальність, а елемент управління ризиками та стабільності бізнесу.
Під час вебінару систематизували регуляторні вимоги, розглянули процедуру проведення перевірок та проаналізували практичні інструменти мінімізації правових і фінансових ризиків.
Питання до обговорення:
- Які ключові зміни у підходах НБУ до нагляду в 2026 році та як вони впливають на фінансові установи?
- Як правильно підготувати установу до інспекційної перевірки та провести внутрішній self-assessment?
- Які процесуальні права має фінансова установа під час перевірки та як ними ефективно користуватися?
- Як вибудувати комунікацію з НБУ та структурувати відповіді на запити регулятора?
- У яких випадках доцільно оскаржувати рішення НБУ та яку роль відіграє дотримання процедури перевірки в судовій практиці?
Учасники отримали практичний алгоритм дій та чек-лист готовності до перевірок НБУ.
Доповідач:
Наталія Мисник, старша юристка, адвокатка Практики Національного судового процесу та Податкових спорів, Василь Кісіль і Партнери. Наталія – адвокатка із понад 10-річним досвідом практики, спеціалізується на вирішенні податкових та комерційних спорів. Успішно представляє інтереси бізнесу у податкових та господарських судах, має значний досвід супроводу корпоративних клієнтів у відносинах з контролюючими органами.
Контакти
