5 регуляторних та комплаєнс ризиків, на які варто звернути особливу увагу у 2022 році:
- За статистикою Асоціації сертифікованих фахівців боротьби з шахрайством, у середньому компанії втрачають 5% прибутку щорічно від внутрішніх розкрадань. Середня шкода від одного розкрадання становить 125 000 доларів. Ми рекомендуємо провести оцінку ефективності внутрішніх контролів у компанії;
- Якщо Ваша компанія веде бізнес на міжнародному рівні, то висока ймовірність, що вона підпаде під антикорупційні вимоги США або Великобританії щодо ведення бізнесу в т.ч. і в Україні. Найбільший штраф за порушення антикорупційного закону США становить 3,5 млрд. доларів. Одна з ключових вимог, передбачених законами США та Великобританії, – це наявність у компанії комплаєнс програми. Ми рекомендуємо уточнити, чи є у Вашій корпорації комплаєнс програма, яка охоплювала би і український бізнес;
- До 30% від стягнутого американською владою з міжнародної корпорації штрафу за корупційні дії в Україні має право отримати викривач (включно з громадянами України), який повідомив про це владу. Антикорупційні розслідування, ініційовані владою США за сигналами з України, вже є. Ми рекомендуємо впровадити ефективну програму роботи з особами, які повідомляють про порушення в компанії для зниження ризику розслідувань;
- Згідно з антикорупційним законодавством України/США/Великобританії, компанії повинні проводити моніторинг ефективності своїх антикорупційних програм. За оцінкою міжнародних експертів, більшість компаній в Україні цього не роблять. У 2022 році міжнародним експертним співтовариством планується привернути увагу громадськості та правоохоронних органів до цього факту. Ми рекомендуємо провести оцінку Вашої комплаєнс програми в 2022 році;
- Із метою дотримання санкційного режиму компанії повинні впровадити в себе контролі, які би відповідали західним стандартам. Ми рекомендуємо перевірити, наскільки Ваша санкційна програма відповідає очікуванням регуляторів.
Аби дізнатися більше про рішення в галузі антикорупційного комплаєнсу, бізнес етики, протидії шахрайству та дотримання санкційного режиму, будь ласка, звертайтеся до Тимура Хасанова-Батирова за електронною поштою khasanov-batirov@eterna.law або за телефоном +38 044 490 70.
